首页 > 继续教育
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是()。

A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

C.积极配合基金监管机构的监管

D.及时制止所发现的违法违规行为

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是(…”相关的问题
第1题
42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

点击查看答案
第2题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的规定,其中“法”和“规”涉及()。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金协议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案
第3题
守法合规是指银行从业人员应当遵守()。

A.以上都应遵守

B.法律规范

C.所在机构的规章制度

D.行业自律规范

点击查看答案
第4题
基金职守法合规业道德规范中,专业审慎的基本要求是()。① 守法合规② 持证上岗③ 持续学习④ 审慎开展执业活动

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

点击查看答案
第5题
依《银行业从业人员职业操守》规定,下列各项属于从业基本准则的是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.公平对待

点击查看答案
第6题
银行业从业人员从业基本准则()

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

E.保护商业秘密与客户隐私

F.公平竞争

点击查看答案
第7题
关于保险代理从业人员职业道德下列说法中正确的是()。

A.诚实信用是保险代理从业人员职业道德的灵魂

B.守法遵规、专业胜任是基础

C.诚实信用是核心

D.守法遵规、专业胜任是核心

点击查看答案
第8题
《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及()。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

点击查看答案
第9题
29基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了()原则

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

点击查看答案
第10题
所谓的遵纪守法指的是每个从业人员都要遵守法律和纪律,尤其遵守与职业活动相关的法律法规和职业
纪律。对每个检验化验员的具体要求是要做到()、用法及遵守企业纪律和规范。

A.知法

B.懂法

C.守法

D.A,B,C

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改