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[主观题]

中信证券是1999年8月经中国人民银行批准成为全国银行间同业拆借市场交易成员的。据央行和全国银行拆借中心发布的有关通知和通告显示,中信证券自2000年6月以来,陆续授权其部分证券营业部于当地进行资金拆借活动,属严重违规行为。央行决定取消中信证券股份有限公司的全国银行间同业拆借市场成员资格,自2002年4月3日起,中信证券股份有限公司只能由总部进行期限不超过1天的拆借活动,拆入资金余额不得超过其实收资本金的80%,并于交易前在中国人民银行营业管理部备案。根据以上介绍,请你说出对中信证券的处罚依据。

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第1题
中信保诚成立时间是()

A.2000年10月13日

B.2000年9月16日

C.1999年1月1日

D.2000年1月1日

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第2题
1999年2月,刘某在香港以84万港币购买了12公斤金条。次日上午,刘某携带经过伪装的金条从某海关入境,入境时未向海关申报,企图将黄金偷运往内地销售。经鉴定,该批黄金价值人民币100万元,应缴纳关税8万元。下列对刘某行为的说法,哪一种是正确的?()

A.刘某的行为不构成犯罪

B.刘某的行为构成走私贵重金属罪

C.刘某的行为构成走私普通货物、物品罪

D.刘某的行为构成逃税罪

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第3题
中信证券资金账户当天默认最高转账金额为()万人民币

A.1000

B.500

C.1500

D.2000

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第4题
同泰竞争优势基金拟任基金经理杨喆曾经就职过的机构包括()

A.中信证券资管

B.银河金汇资管

C.平安证券资管

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第5题
W同学的实习经历有哪些()

A.江海证券,量化研究

B.英大资本管理有限公司,量化投资

C.大行简道资本管理有限公司,量化研究

D.中信证券,股票销售交易

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第6题
1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999

1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1999年1月

B. 1999年7月

C. 1999年3月

D. 2000年1月

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第7题
以下哪些金融机构目前为客户提供投资组合的ESG表现分析服务()。

A.中信证券

B.嘉信理财

C.纽约梅隆银行

D.东方财富

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第8题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第9题
1999年9月,()率先在国内全面启动网上银行服务,建立了由网上企业银行、网上个人银行、网上证券、网上商城等组成的网络银行服务体系。

A.工商银行

B.农业银行

C.建设银行

D.招商银行

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第10题
彻底打破美国银行与保险行业之间的壁垒,从法律上消除银行、证券、保险各个金融机构在业务范围上的边界,允许商业银行以金融控股公司形式从事包括证券和保险业务在内的全面金融业务,实施混业经营的事件是()

A.《1999年金融服务现代化法案》的颁布

B.《格拉斯——斯蒂格尔法》的实施

C.“三加一”伞式监管体系的形成

D.存款保险制度的实施

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第11题
上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的()批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A.财务管理部门

B.证券管理部门

C.中国人民银行

D.投资管理部门

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