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证券公司各部门之间应建立多部门协调机制,涉及的部门包括:
A.业务部门
B.分支机构
C.子公司
D.风险管理部门
E.财务部门
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A.业务部门
B.分支机构
C.子公司
D.风险管理部门
E.财务部门
A.监察机关对于报案或者举报,应当接受并按照有关规定处理。对于不属于本机关管辖的,应当移送主管机关处理
B.监察机关应当严格按照程序开展工作,建立问题线索处置、调查、审理各部门相互协调、相互制约的工作机制
C.监察机关应当加强对调查、处置工作全过程的监督管理,设立相应的工作部门履行线索管理、监督检查、督促办理、统计分析等管理协调职能
D.监察机关做出立案调查决定可以向被调查人宣布,也可以不宣布
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.注意企业的内部控制制度的完善良好的企业内控制度是财务风险预警机制得以良好运行的重要基础
B.注意组成人员综合素质的提高
C.注意各部门之间的关系的协调
D.注意发现问题、总结问题,准确判断信息的真伪,进而提供准确的财务风险预警信息
A.1、情报不得迟报、漏报、瞒报和谎报
B.2、情报信息的报送应当及时、准确、客观
C.3、国家机关各部门在履行职责过程中,对于获取的涉及国家安全的有关信息应当及时上报
D.4、建立情报信息工作协调机制,实现情报信息的及时收集、准确研判、有效使用和共享
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责