题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

业务条线部门应在合规部下发通知日起（）个工作日内及时报送高风险客户管控措施结果

A.10

B.15

C.20

D.30

答案

B、15

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第1题

各条线部门肩负起本条线合规管理工作使命，以()为抓手，紧密结合业务实际，制定切实可行的工作标准，提升条线整体合规管理水平。

A.条线

B.合规

C.制度

D.业务

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第2题

()负责网上银行业务的统筹管理并制定和落实本业务条线风险防范措施。

A.电子银行部

B.计划财务部

C.风险合规部

D.科技信息部

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第3题

产品宣传材料内容须经公司品宣和合规部门审核后使用；各分公司应使用总公司统一下发的规范性产品宣传材料，严禁分公司自行改动后未经公司品宣和合规部门审核即使用，（）在使用宣传资料时严格遵循《渠道业务条线产品宣传材料管理暂行办法》要求执行

A.人员管理岗

B.企划培训岗

C.行销支持岗

D.综合支持岗

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第4题

各机构应建立培训教育机制，针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训，即()应按培训计划对本专业开展培训，()应组织本条线的合规培训，并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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第5题

下列哪些表述错误()。

A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况

B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况

C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;

D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督

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第6题

短信内容的分类管理上，总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类，财富管理类归口财富管理部管理，信用业务及场外衍生类归口（），防非打非类、反洗钱类归口（），投资者教育类归口（）等，大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第7题

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的，有权拒绝开户，同时应向()部门报告可疑交易线索

A.本级或上级内控与法律合规部门

B.管辖支行业务管理部

C.管辖支行个金部

D.分行个金部

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第8题

内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组，调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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第9题

建立合规检查制度，以()检查、()检查、()等检查形式相结合。

A.业务条线

B.定期合规

C.飞行检查

D.审计检查

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第10题

检查立项，应涵盖()，突出科学性、统筹性。合规管理部门应对检查立项牵头统筹管理，防范重复检查或遗漏检查的情况发生。

A.合规条线

B.所有业务条线

C.风险条线

D.审计条线

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第11题

高级管理人员对责任认定结果与处理意见有不同意见的，可在接到通知后()日内向做出决定的内控合规部门提出申诉

A.10.0

B.20.0

C.30.0

D.60.0

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