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第2题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第5题
30合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
第6题
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A.法定代表人/执行事务合作人（委派代表）、合规/风控负责人
B.法定代表人/执行事务合作人（委派代表）、总经理
C.法定代表人/执行事务合作人（委派代表）、财务负责人
D.总经理、合规/风控负责人
第9题
同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工，建立完善的合规风控制度（）
