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[判断题]

公募基金进行重大关联交易需在两日内进行临时信批,但是基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司非主承销的证券可以例外()

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第1题
某日,A基金管理人根据市场实际情况,在与托管人协商一致后,对其旗下所有公募基金持有的B股票的估值方法进行了重大调整,同时基金管理人须将此估值调整情况()

A.书面报告中国证券投资基金业协会

B.进行公告

C.报告公司董事会

D.书面报告中国证监会

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第2题
关于地方证监局的职责,下列说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

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第3题
风险等级为 A2以上的客户,在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品(仅限公募基金)时,经办员系统操作完成后,系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》,经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署()
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第4题
下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是()。

A.封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

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第5题
以下哪些业务需要对销售过程进行同步“录音录像()

A.公募基金

B.保险期间超过一年的人身保险产品

C.代销信托、资管计划

D.代销国债、实物贵金属

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第6题
《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于审核机制的说法,错误的是()。

A.同步审核机制:证监会和交易所同步审核

B.电子化审核:申报材料由基金管理人(或ABS管理人)通过公募REITs审核业务系统提交,无需重复提交

C.项目进度公开:比照公开发行证券要求,基础设施基金业务的交易所审核遵循公开、公平、公正原则

D.交易所需在30个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行核对,决定是否受理或告知补正

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第7题
公募基金的发行需经中国证监会事前审批,详细审核《基金合同》、《托营协议》、()等法律文件,对投资目标、()、投资限制、费率结构、风险收益特征等各方面进行严格把关。

A.《招股说明书》、投资范围

B.《权益须知》、投资期限

C.《招募说明书》、投资范围

D.《招募说明书》、投资策略

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第8题
在营业网点购买以下哪些产品需要进行“双录()

A.公募基金

B.保险

C.我行理财产品

D.实物金

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第9题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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第10题
公募基金的投资组合应该是将关联程度高的基金放在一起()
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第11题
公募基金通过购买基础设施资产支持证券,完成对标的基础设施的收购,并于证券交易所上市交易。基础设施资产支持证券在基金业协会备案,并于证券交易所挂牌。()
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