A.100元/次;如违规对象为站长,限期内未整改合格,约谈站长培训学习
B.200元/次;如违规对象为站长,限期内未整改合格,约谈站长培训学习
C.500元/次;如违规对象为站长,限期内未整改合格,约谈站长培训学习
A.影响商户体验时,对不合规的操作进行抓手,商户体验以站长反馈和用户投诉数据为准
B.上游问题导致下游操作时间不符的,类推延后时间,超出上游影响的时间,下游也需要处罚,未超出不做处罚,特殊情况需报备
C.如果最终到达站点或/县城的实际时间在规定范围内,则之前的不合规操作也可申诉通过,不进行处罚
D.各环节生产每周只有一次免责机会,其余按责处罚
A.通报批评
B.情节严重的,暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚,并在内控考核系统进行扣分处理
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.为业务资料不符合要求的客户办理收汇、兑付等业务
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
A.不合规;会计师事务所等对客户财务状况出具重大事项保留意见的,信用等级最高不得超过B级,为维持类客户,不予新增用信。
B.合规;鉴于以往良好的合作基础