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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作，具体履行哪些职责（）

A.制定并组织执行资本管理的规章制度

B.制定并组织实施内部资本充足评估程序

C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划

D.定期和不定期评估资本充足率

E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容

答案

ABCD

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第1题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策，确定商业银行可以接受的风险水平，批准各项业务的政策，制度和程序，对内部控制的有效性进行监督。

A.监事会

B.董事会;

C.高级管理层;

D.股东大会;

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第2题

商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财业务及其所面临的各类风险，根据本行的()等因素，确定开展理财业务的总体战略和政策。

A.经营目标

B.投资管理能力

C.风险管理水平

D.信誉

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第3题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()负责执行已批准的各项战略，政策，制度和程序，负责建立授权和责任明确，报告关系清晰的组织结构，建立识别，计量和管理风险的程序，并建立和实施健全，有效的内部控制，采取措施纠正内部控制存在的问题。

A.监事会

B.股东大会;

C.董事会;

D.高级管理层;

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第4题

根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（)

A.操作风险管理的政策和程序

B.操作风险管理程序和具体的操作规程

C.操作风险管理的操作规程

D.操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

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第5题

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的()进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

A.有效性

B.独立性

C.存在必要性

D.充分性

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第6题

高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策，确保反洗钱工作有效实施。（)

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第7题

商业银行的高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。（)

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第8题

商业银行()应评估，审查表外业务的重大风险管理政策和程序，掌握表外业务经营状况，对表外业务的风险承担最终责任。

A.董事会或高级管理层;

B.风险管理委员会或高级管理层

C.股东大会或董事会;

D.董事会或监事会;

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第9题

据商业银行操作风险管理指引，商业银行的（)承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A.监事会

B.风险管理部门

C.董事会

D.高级管理层

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第10题

商业银行监事会的责任包括负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。（)

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第11题

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.董(理)事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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