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金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款:()。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
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A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构的
C.未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D.按照规定对职工进行反洗钱培训的;
A.10万-20万
B.20万-50万
C.50万-500万
D.100万-1000万
A.1万-5万
B.5万-10万
C.10万-20万
D.20万-50万
A.5万-10万
B.5万-30万
C.5万-50万
D.5万-100万
A.1万-5万
B.5万-10万
C.10万-20万
D.20万-50万
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.未指定专人联络现场检查事项的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.故意提供虚假材料的
A.由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D.建议金融监管机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A.一万元以上五万元以下罚款
B.五万元以上十万元以下罚款
C.纪律处分
D.诫勉谈话
A.未经批准变更,终止分支机构的
B.违反规定提高或者降低存款利率,贷款利率的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.未经任职资格审查任命董事,高级管理人员的