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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险，操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立()两个层面的内部监督机制。

A.法律部门稽核

B.个人理财业务管理部门内部调查

C.商业银行监事会检查

D.审计部门独立审计

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第1题

商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制，以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况，同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。（)

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第2题

商业银行应建立完善的内部评级体系治理结构，明确董事会及其授权的专门委员会、监事会、高级管理层和相关部门的职责和内部评级体系的报告要求。（)

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第3题

在内部控制的职责分工中,董事会的职责主要包括（)。

A.明确设定可接受的风险水平

B.保证高级管理层采取必要的风险控制措施

C.保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

D.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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第4题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()负责执行已批准的各项战略，政策，制度和程序，负责建立授权和责任明确，报告关系清晰的组织结构，建立识别，计量和管理风险的程序，并建立和实施健全，有效的内部控制，采取措施纠正内部控制存在的问题。

A.监事会

B.股东大会;

C.董事会;

D.高级管理层;

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第5题

在商业银行内部控制方面，高级管理层负责：()。

A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

B.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;

C.负责建立识别，计量，监测并控制风险的程序和措施;

D.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度;

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第6题

商业银行应建立以()，高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

A.董事会，监事会

B.股东大会，监事会

C.股东大会，董事会，监事会

D.股东大会，董事会

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第7题

商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。（)

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第8题

内部控制是商业银行()参与的。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.全体员工

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第9题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，()在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会，管理层履行职责的情况进行监督。

A.股东大会;

B.监事会

C.高级管理层;

D.董事会;

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第10题

商业银行高级管理层的责任包括负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。（)

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第11题

下列选项中，不属于商业银行风险管理“三道防线”的是（)。

A.前台业务部门

B.董事会和高级管理层

C.风险管理职能部门

D.内部审计

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