题目内容
（请给出正确答案）
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
答案
C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
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A.非自然人客户风险状况
B.本机构合规管理
C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理
D.以上都不是
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
A.高处作业人员作业前需制定高处作业计划（包括应急救援预案）
B.需审核作业单位及人员资质合规性，并办理审批，填写《高处作业许可证》
C.需有技术交底
D.需对高处作业进行现场巡查
E.高处作业不需验收
A.回访客户或实地查访
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
