题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性。识别客户是否存在使用假名、匿名账户情形,或者客户或其交易是否涉嫌洗钱、偷逃税、欺诈、非法集资、传销、侵犯知识产权、恐怖活动或恐怖融资等犯罪活动()
答案
是
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是
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
A.在本行办理业务的
B.企图在本行办理业务的
C.在他行办理业务的
D.企图在他行办理业务的
A.1万元(含1万元)
B.5万元(含5万元)
C.10万元(含10万元)
D.其他
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
A.重点可疑交易报告汇总表
B.客户的相关交易凭证复印件
C.客户的对账情况回执
D.客户重新识别的情况
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等