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[主观题]

某券商为14渝交投MTN001的主承销商,该产品第一次付息日2014年12月1日,为保证该产品顺利付息,该券商应提醒发行人完成哪些付息准备工作?

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第1题
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票网下配售时,下列各项中,发行人和主承销商不得向其配售股票的有()。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第2题
美国场外市场主要由()等类型的市场组成。

A.分值股票市场

B.另类交易系统

C.限制性证券转让市场

D.非标权益交易市场

E.券商柜台市场

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第3题
A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是()。

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

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第4题
《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券,其()必须按照有关规定披露信息。

A.主承销商

B.上市推荐人

C.发行人

D.律师

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第5题
以下关于资产证券化(ABN/ABS)主要参与方说法正确的是()

A.发起机构也叫原始权益人,是为了实现融资目的开展资产证券化业务的非金融企业

B.主承销商是为资产证券化产品提供承销服务的机构

C.特殊目的载体管理机构是对特定目的载体进行管理并履行其他法定及约定职责的机构

D.资产服务机构是接受发行载体委托,就基础资产的管理提供约定服务的机构

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第6题
中证协数据显示,2021年作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共()家,传递出证券公司对打造ESG生态的积极态度。

A.35

B.40

C.45

D.50

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第7题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第8题
下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是()

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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第9题
在Excel 2003的在某单元格中输入"=(-8+6)×7",则按回车键后此单元格显示为()。

A.-14

B.98

C.14

D.-98

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第10题
某饲料干物质含量为20%,CP为10%,CF为14%,该饲料属于国际类法中的第()类,即()。
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第11题
我行担任主承销商及簿记管理人角色时,与发行人签订承销协议优先采用( )模式。
我行担任主承销商及簿记管理人角色时,与发行人签订承销协议优先采用()模式。

A.前端付费

B.后端付费

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