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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第1题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第2题

客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果，结合客户身份信息和交易信息进行综合评价（）

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第3题

反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息，客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息，认真按时审查客户人工复评意见，对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的，应及时退回重评。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

客户风险等级划分初评结果应由（)进行复评。

A.初评人

B.初评人以外的其他人员

C.计算机系统等技术手段

D.客户本人

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第5题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第6题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的()内，至少进行一次定期复评。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第7题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题

协查岗应在系统初评后（)内人工复评;信息岗应在协查岗提交审核后（)内进行评级结果复核，审批岗应在信息岗提交审批后（)评级结果审批。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.2个工作日

D.1个工作日

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第9题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第11题

本行客户洗钱风险评估和等级分类采用()和()调整相结合的方式开展。

A.系统初评

B.双人录入

C.双人复核

D.人工复评

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