题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易，且有充分证据证明已依法实现有效隔离
C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
I证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
A.投资理财
B.账户管理
C.资金划拨
D.资产托管
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
