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第3题
商业银行分支机构在开始发售理财产品后向银行业监督管理机构报告有（）。
A.总行理财理财产品销售文件产品发售授权书
B.理财产品销售文件
C.报告材料联络人的具体联系方式
D.银行业监督管理机构要求的其他材料
第9题
在确保投资者得到公平对待的前提下，商业银行可以按照法律、行政法规和理财产品销售文件约定，综合运用()等方式，作为压力情景下开放式公募理财产品流动性风险管理的辅助措施。
A.设置赎回上限
B.延期办理巨额赎回申请
C.暂停接受赎回申请
D.收取短期赎回费
第10题
下列哪些情况扣减分行营销奖金7000元（）
A.私自销售未经本行授权或批准的保险、基金、资管计划、信托等产品
B.将其他银行或金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售
C.销售人员在销售过程中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
D.未经客户授权，代客户填写产品销售文件，或代客户签名
E.4.销售人员管理不规范。包括允许非本行销售人员在本行营业场所开展营销活动、销售人员在自助终端等电子设备上代客操作购买产品、强制性捆绑和搭售其他产品等
