A.甲银行一级分行与乙合作机构总部签订代销协议后报总行备案
B.甲银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致,甲银行采用了本行的风险评级结果
C.甲银行在本银行营业网点设立专门区域代销乙机构的产品
D.甲银行允许乙合作机构工作人员丙在本行营业网点从事产品宣传推介、销售等活动
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
A.主动加强与客户在数据安全和数据使用方面的沟通,提升客户的数据安全意识
B.协调大数据链条中的所有机构,共同推动数据安全标准
C.加强与监管机构的交流合作
D.增加数据量
A.定量分析、系统评级
B.定量分析、系统初评和人工复评调整相结合
C.定量分析与定性分析相结合、系统评级
D.定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合