题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
高风险基本管控原则:1.停止作业,撤出人员。2.运营公司安全部及时报告安委办并牵头组织风险管控,各相关部门及下属单位负责落实具体要求,高风险信息上报行业主管部门和集团公司。3.整改过程中定期对风险等级进行评估,风险等级降低后才能开始或继续工作。4.如无有效的整改控制措施,将高风险列为重大隐患并组织整改,未整改前该风险点停止运营或禁止工作()
答案
是
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是
A.10
B.15
C.20
D.30
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.一
B.二
C.三
D.四
A.安全生产风险应实行分级、分层、分类、分专业进行管控
B.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则,对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控
C.上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施