题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

存量客户的系统复评等级与上次最终评级结果不一致的，支行反洗钱系统操作员应于系统复评后的（）内完成人工判定

A.10个工作日

B.10日

C.20个工作日

D.20日

答案

20个工作日

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更多“存量客户的系统复评等级与上次最终评级结果不一致的，支行反洗钱…”相关的问题

第1题

对于仅建立客户资料用户办理一次性交易，并未开立任何账户的首次评级客户，首次评级时将系统初评等级作为首次评级结果，定期复评时维持最后一次等级评定结果不变。()

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第2题

反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息，客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息，认真按时审查客户人工复评意见，对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的，应及时退回重评。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

本行客户洗钱风险评估和等级分类是以()的方式来计量风险、评估等级，采用()的方式开展。

A.定量分析、系统评级

B.定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C.定量分析与定性分析相结合、系统评级

D.定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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第5题

客户风险等级划分初评结果应由（)进行复评。

A.初评人

B.初评人以外的其他人员

C.计算机系统等技术手段

D.客户本人

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第6题

客户洗钱风险评估和等级分类的时机分为()情况。

A.首次评级

B.定期复评

C.不定期复评

D.等级重评

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第7题

客户风险等级的评定为系统初评和人工复评相结合的方式。其中人工复评是由业务所在的县级分公司根据初评结果，结合客户身份信息和交易信息进行综合评价（）

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第8题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第9题

客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、()环节。

A.系统初评

B.人工复评

C.审核审定

D.综合评级

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第10题

协查岗应在系统初评后（)内人工复评;信息岗应在协查岗提交审核后（)内进行评级结果复核，审批岗应在信息岗提交审批后（)评级结果审批。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.2个工作日

D.1个工作日

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第11题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段（）

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营业执照

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