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[多选题]

按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第1题
对于在提供证券投资顾问服务的过程中,敷衍失职、未严格按照要求进行服务的人员,公司将视情节轻重和造成的不良后果对具体责任人和对应部门负责人进行问责。()
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第2题
银行保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的,银行保险机构应做出内部问责,并按照监管权限报告银保监会案件管理部门或派出机构。()

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第3题
监督执纪问责的“四种形态”要求()。

A.无禁区

B.全覆盖

C.堵漏洞

D.零容忍

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第4题
对于任何擅自泄露反洗钱涉密信息的单位和个人,一经查实,按照本行问责管理办法严肃处理()
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第5题
关于“尽职免责”的说法错误的是()。

A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定,对已合规尽职的相关人员,认定无责

B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的,认定为尽职免责

C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内,即可免于认定责任

D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后,认定为尽职免责

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第6题

对未落实本办法各项要求,并造成较重要级(含)以上网络数据( )等事件,将视事件造成的影响的严重程度,按照《中国移动网络安全工作考核问责办法(试行)》、《中国移动网络运行维护规程》问责规定,给予责任单位和责任人相应的处罚。

A.被窃取

B.滥用

C.篡改

D.泄露

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第7题
十四五规划全文中提到,健全金融风险()制度体系,落实监管责任和属地责任,对违法违规行为零容忍,守住不发生系统性风险的底线。

A.预警、处置、问责、保障

B.预警、处置、问责

C.预防、预警、处置、管控

D.预防、预警、处置、问责

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第8题
业内案件处置工作包括()等。

A.机构调查

B.监管督查

C.机构内部问责

D.行政处罚

E.案件审结

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第9题
对于借记卡开卡____个月无交易的,按照监管要求,会暂停其非柜面交易

A.1

B.3

C.6

D.9

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第10题
食品安全工作实行以预防为主、风险管理、全程控制、(),执行最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责管理制度。

A.全员参与

B.领导管理

C.班长管理

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第11题
按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》,对因检举、控告、处理重大事故事件、查办案件、审计或者其他方式发现的党政领导干部应当问责的线索,()按照权限和程序进行调查后,对需要实行问责的,按照干部管理权限向问责决定机关提出问责建议。

A.组织人事部门

B.纪检监察机关

C.监察部门

D.纪检机关

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