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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

企业各部门对开展本组织合规案例分析管理工作的原则是（）。

A.统一管理

B.部门负责

C.全员收集

D.装订成册

E.全员学习

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第1题

依托工程建设项目审批管理系统，加强“多规合一”业务协同，统筹协调各部门对工程建设项目提出建设条件以及需要开展的评估评价事项等要求，为项目建设单位落实建设条件、相关部门加强监督管理提供依据，加速()，简化项目审批或核准手续。

A.立项

B.项目前期策划生成

C.用地预审

D.环评

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第2题

管理层对公司某部门最近一段时间开支增加、利润下降的现象表示关注，并已要求内部审计部门对该部门

开展经营审计。在决定是否应该将现有的内部审计资源从正在进行的一项合规性审计转移至管理层所要求的部门开展审计时，以下哪项内容最不重要？

A.过去一年该部门开支增加的情况。

B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。

C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。

D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。

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第3题

“各部门对从业人员的道德要求，总是带有本职业活动的特点”指的是职业道德的（)特点。

A.职业性

B.稳定性

C.多样性

D.具体化

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第4题

地(市)供电局市场营销部门要定期组织相关部门对拟安排有序用电的企业进行访问，开展客户生产特性调研工作。()

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第5题

按要求组织开展“涉案账户”倒查。按照“谁开账户谁负责”原则，通过多种方式核实涉案账户开户机构开立账户环节合规情况，查摆问题，切实压垮涉案账户开户量（）。

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第6题

根据《国家电网有限公司金融业务风险管理办法》，下列金融风险管控措施中属于加强新兴金融业务合规风险管控的是（)。

A.应平衡风险与效益关系，合理控制存量高风险产品规模，谨慎开展新增业务

B.健全风险应急机制，建立合作机构及产品遴选和负面清单机制，确保金融科技业务风险始终可控在控

C.定期开展宏观经济金融形势和市场重大风险分析

D.应深化大数据风控平台应用，提高业务运营过程中风险分析与监控能力

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第7题

对公客户可疑交易报告上报后，应由（)部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第8题

保险行业协会的自律职责包括()。①督促会员依法合规经营②组织制定行业标准③积极推进保险业信用体系建设④开展会员自律管理

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第10题

商业银行的（)负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第11题

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括（）等，根据实际情况，采取实战演练、桌面推演等方式开展应急演练，每年至少组织一次应急演练。

A.参与人员

B.组织方式

C.参与部门

D.演练内容

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