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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任,主要履行下列哪些职责()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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F、其他相关职责

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第1题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。()
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第2题
()承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.高级管理层

C.董事会

D.业务部门

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第3题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)规定,()承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第4题
()是银行的最高风险管理机构和决策机构,承担对银行风险管理实施监控的最终责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第5题
商业银行()应评估,审查表外业务的重大风险管理政策和程序,掌握表外业务经营状况,对表外业务的风险承担最终责任。

A.董事会或高级管理层;

B.风险管理委员会或高级管理层

C.股东大会或董事会;

D.董事会或监事会;

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第6题
据商业银行操作风险管理指引,商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A.监事会

B.风险管理部门

C.董事会

D.高级管理层

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第7题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。

I推进风险文化建设

II审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告

III审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额

Ⅳ、任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第8题
理事会承担本机构及辖内机构反洗钱工作的最终责任,职责是()

A.确立反洗钱文化建设目标

B.掌握重大洗钱风险事件处理情况

C.审定反洗钱工作报告

D.其他应当由理事会承担的反洗钱职责。

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第9题
营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任,各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。()
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第10题
党委会是风险管理的最高决策机构,承担全面风险管理的最终责任,至少()听取一次辖内全面风险管理情况汇报

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第11题
()对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.经营管理层

D.稽核审计部门

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