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[判断题]

存在不良诚信记录的客户无法通过非现场方式开通科创板()

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第1题
分行应通过现场派驻、非现场监控录像检查等方式,将客户信息安全管理常态化纳入日常风险管理工作,检查范围包含但不限于()及打印等业务,一旦发现存在问题将严格问责

A.客户信息查询

B.客户账户信息查询

C.客户交易明细查询

D.冻结查询

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第2题
对于家庭宽带用户投诉客户端游戏或其他软件无法登录服务或者经常掉线等问题,以下处理方法不恰当的是()。

A.直连ONU单机ping测试网关地址,看是否网络接入段存在质量不稳定情况

B.了解客户玩客户端游戏或使用其他软件出现问题是否处在上网高峰期、收集客户经常选择的服务器、服务区

C.此类问题比较复杂,家宽维护人员无法处理,无需现场测试了解情况;

D.直连ONU测试,使用Wireshark等软件抓包或者通过网络连接查看器等方式获取服务器IP地址,然后进行ping和tracert测试分析。

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第3题
公司不得为存在严重不良诚信记录或者被有监管权机关宣布为期货市场禁止进入者的情形的交易者申请交易编码或开通交易权限()
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第4题

当注册会计师实施存货监盘程序时,遇到下列情况,处理正确的是()。

A.通过检查存货相关文件记录以取代存货监盘程序

B.当在存货盘点现场监盘存货不可行时,注册会计师应当考虑对审计报告意见类型的影响

C.被审计单位管理层阻止注册会计师实施存货监盘程序,注册会计师可以通过检查被审计单位提供的文件记录获取存货的存在和状况的充分、适当的审计证据

D.存货为对身体有害的物质,注册会计师无法实施监盘程序,可以通过检查与存货相关的文件记录获取存货的存在和状况的充分、适当的审计证据

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第5题
以下属于实名制违规情形的是()。

A.通过客户本人有效身份证原件开户成功

B.倒卖客户激活不要的号码、代他人销售激活的号码

C.套卡未进行实名登记直接卖给客户

D.现场人像识别照片不合规,通过翻拍非现场照片、软件合成等方式进行人像认证

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第6题
对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的,推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务,并将情况上报信用卡(综合)营销中心风险合规处()
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第7题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第8题
针对疫情期间个别客户不愿意或无法到网点现场办理借记卡密码解锁的网点,可通过以下方式解锁()

A.客户提供密码解锁业务书面申请、身份证正反面照片(电子版)

B.网点根据客户身份证照片,手输进行联网核查

C.与客户视频核实客户身份和业务办理意愿,通过核实客户银行预留客户信息和账户信息等方式进一步核实客户身份

D.网点双人核实确认无误后,按照重置借记卡状态的流程通过响应平台发起申请,由省分行统一后台处理

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕119号),我行网点存在下列()情形的,给予网点负责人警告至记大过处分。

A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的

B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的

C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的

D.销售过程中存在违规行为,导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的

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第11题
问题客户指存在逾期、欠息、逃废债等不良信用记录的信贷公司类客户及其与之存在关联关系的自然人客户()
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