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[多选题]

首次公开发行的股票上市申请获得深交所同意的,发行人应当于其股票上市前五个交易日内,在指定媒体上披露()

A.上市公告书

B.公司章程

C.申请股票上市的股东大会决议

D.法律意见书及上市保荐书

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ABCD

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第1题
《证券发行及承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

B.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价与累计投标询价两个阶段定价

C.所有询价对象均可自主选择是否参及初步询价,主承销商得拒绝询价对象参及初步询价

D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购

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第2题
在世界围来看,首次公开发行的股票定价常常是偏高的,股票上市后会有所下降。()
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第3题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化引致的投资风险,由发行人负责。()
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第4题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是()。Ⅰ、中国证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的,可以退回交易所补充审核

Ⅱ、中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定

Ⅲ、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人超出有效期未发行股票的,可申请延长

Ⅳ、交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向中国证监会报告

Ⅴ、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会应当撤销注册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
创业板首次公开发行证券,战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于()月。

A.三个月

B.六个月

C.十二个月

D.二十四个月

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第6题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第7题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的,不影响申请首次公开发行()
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第8题
股份有限公司申请股票上市,如公司股本总额超过人民币四亿元的,则公开发行股份的比例为()以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第9题
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点

B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第九号

C.首次公开发行股票辅导工作方法

D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知

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第10题
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下说法错误的是()。

A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息

B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方

C.报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定

D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的,发行人应披露影响分析

E.首发材料申报后,如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的,导致重大会计差错更正的,应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件

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第11题
科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“1”是指()。

A.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

B.《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

C.《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

D.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

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