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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()主要监管资本市场以及各类金融机构(包括咨询公司)的经营行为。其工作重点是:有效监管资本市场活动;调节利益冲突;有序处置客户资产;维护市场信用,反对市场欺诈,防范系统风险和金融犯罪;客户利益至上;防止倾销,保护零售消费者利益;促进有效竞争。

A.微观审慎监管

B.宏观审慎监管

C.行为监管

D.功能监管

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第1题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的主要目标是推动资产管理业务回归本源,打破刚性兑付,统一各类资产管理产品的监管标准,保护金融消费者合法权益,防控金融风险,引导社会资金更好的服务实体经济。()
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第2题
在对Otunia(这是一个虚构的国家)的经济与资本市场做出研究后,你的公司GAC决定在新兴市场投资
在对Otunia(这是一个虚构的国家)的经济与资本市场做出研究后,你的公司GAC决定在新兴市场投资

中加入Otunia的股票。但是,GAC还未决定实行积极的投资策略还是指数策略。现在请你对于积极投资还是指数投资做出评价。以下是研究结果。Otunia的经济均匀地分散于农业、自然资源、制造业(消费品与日用品)和增长的金融业。由于高佣金和政府印花税,证券市场的交易费用较高。该国信息公开机制健全,公司财务业绩的公众信息完整且可靠。资金出入该国、外国资金持有该国证券被政府部门严格监管。非本国居民在办理各类手续时多有搁置,往往延误时机。该国政府财政部门高层致力于削弱监管开放外国资金流入,但是GAC政策顾问认为该国保守主义势力强大,短期内不会有实质性进展。

a.简述Otunia投资环境利于积极投资的方面,以及利于指数策略的方面。

b.推荐GAC应该采用哪个策略。并用(a)中的因素说明你的理由。

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第3题
固定收益类理财产品可投资于以下哪类资产?()

A.货币市场工具

B.利率债、信用债

C.以固定收益资产为主要投资标的的证券投资基金以及各类资产管理产品或计划

D.法律法规及监管规定允许范围内的非标准化债权类资产

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第4题
固定收益类理财产品可投资于以下哪类资产?()

A.货币市场工具

B.利车债、信用债

C.以固定收益资产为主要投资标的的证券投资基金以及各类资产管理产品或计划

D.法律法规及监管规定允许范围内的非标准化债权类资产

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第5题
各银行业金融机构收到各级银行业监管机构出具的涉及本机构的各类检查报告、监管通报、风险提示,不需要报送人民银行。()
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第6题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第7题
以下选项中,关于“步步为赢”系列理财产品的描述正确的有()
A.主要投资于银行间债券市场发行的各类债券、、以及符合监管机构要求的信托计划及其他资产或资产组合,货币市场基金、债券基金、回购以及其他货币资金市场投资工具B.购买交易T+1日确认,T+2日扣款C.赎回交易T+1日确认,T+2日资金到账D.产品采取后进先出原则,即优先赎回最近的申购份额E.0
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第8题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.统一监管

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第9题
下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的说法,正确的有()。I我国的《证券法》最初颁布于1998年,进一步明确了金融机构分业经营原则;II中国证监会成立于1993年,标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架;III中国银监会的成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系得以确立;IV国家开发银行等三家政策性银行实现了政策性金融和商业性金融相结合。

A.I、III

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、IV

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第10题
放松主要体现在市场化改革哪些方面()

A.注册制

B.减持制度修改

C.畅通各类资金入市渠道

D.资本市场双向开放

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第11题
强化对银行业金融机构消费者权益保护工作的监管问责,对各类严重侵害消费者合法权益的行为,加大依法打击力度。充分利用(),依法追究相关机构和人员的责任,督促银行业金融机构不断规范经营行为。

A.行政处罚和各种强制措施手段

B.工作考核评价

C.强化日常行为监管

D.联动市场准入监管

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