题目内容
（请给出正确答案）
A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
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A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
A.讲者不付费，可以到会议时间临时由小王自行演讲，不用进行合规报备
B.如果在会议时间48小时前，且在16：00前，则小王可以上系统往后延期会议举行时间，无需进行合规报备
C.如果在会议时间不足48小时，但>24h,且在会议前天16:00前，则小王可以上系统往后修改延迟会议举行时间，无需进行合规报备
D.无论是否在会议前48小时，会议讲者无法到场演讲，均需提前合规报备，并留下相关通话记录及微信、短信等证明信息
A.司机不注意交规（接打电话，违章，不文明超车等）
B.实际司机与平台显示不符
C.实际车辆与平台显示不符
D.不按照导航行驶，擅自换路绕路等
E.其他
A.风险控制委员会
B.风险控制执行委员会
C.风险管理部门
D.合规管理部门
A．报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内，没有正当理由，未按照规定持打印出的纸质报关单，备齐规定的随附单证，到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续，导致海关撤销报关单的
B．在海关签印放行后，因为报关员填制报关单不规范，报关单位向海关申请修改或者撤销报关单(因出口更换舱单除外)，经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的
C．在海关签印放行后，海关发现因为报关员填制报关单不规范，报关单币值或者价格填报与实际不符，且两者差额在100万元人民币以下；数量与实际不符，且有4位数以下差值，经海关确认不属伪报，但影响海关统计的
D．出借报关员证件、借用他人报关员证件或者涂改报关员证件的
A.代客户在申请表上签字的
B.在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与申请表中留存号码不符的手机号码的
C.私自留存应发放给客户的UKey、令牌等电子银行安全认证工具的
D.未与委托单位签订代收付业务委托代理协议或未及时续签协议的
A.严格依据国家法律法规，执行密码管理规定，不得将系统密码透露给低权限人员或无关人员
B.记录、跟踪网络运行状态，监测、记录网络安全事件，并按照规定留存网络日志
C.严格执行网络安全法等法律法规和监管规定，开展网络安全等级保护
D.不得擅自对网络防火墙、电子邮箱服务器、信息管理系统及通讯系统等实施修改、侵入或破坏
A.制定明确的风控战略和治理架构
B.在利率市场化环境下，进行的被动资金管理以应对市场价格变化
C.持续优化风险建模工具和数据架构
D.加强合规管理，落实到全行员工的日常业务活动中
A.投保累计保额与收入不符，超过其保险需求
B.短期内连续向多家公司购买同类型保险
C.投保低保费，高保额的险种
D.在销售人员极力推荐讲解下投保
