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[单选题]

商业银行应建立健全覆盖各类员工的(),将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容

A.行为管理制度

B.全员管理制度

C.行为排查制度

D.内控管理制度

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B、全员管理制度

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第1题
在强化银行员工行为管理方面,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立()制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。

A.员工在职状态查询

B.风险防范

C.惩罚

D.监督

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第2题
建立健全从主要负责人到一线员工全覆盖的安全生产责任制与“层层负责、人人有责、各负其责”的工作体系()
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第3题
1181商业银行应当建立覆盖各类合作机构的全行统一的(),明确相应标准和程序,并实行名单制管理

A.准入机制

B.退出机制

C.监督机制

D.问责机制

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第4题
各单位应建立健全覆盖广泛、布局合理、反应灵敏、运转高效的信息收集网络()
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第5题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立健全可疑交易预警机制,加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁()、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转帐等可疑交易的监测力度。

A.开户和转账

B.开户和销户

C.转账和销户

D.开户和冻结

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第6题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立健全(),加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。

A.可疑交易预警机制

B.大额存款账户滚动排查机制

C.银企对账机制

D.授权管理机制

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第7题
商业银行全面风险管理的特点()。

A.涵盖了银行个层次的各类风险

B.成为实现银行目标体系的必要条件

C.全面风险管理是一个过程

D.全面风险管理必须依靠全体员工

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第8题
关于商业银行风险文化,下列说法错误的是()。

A.风险文化贯穿于商业银行的整个生命周期,不能通过短期突击达到目的

B.商业银行应通过制度建设,将风险文化融入每一位员工的日常行为中

C.商业银行的风险文化建设应当主要交由风险管理部门完成

D.商业银行的风险文化应当随着内外经营环境的变化而不断修正

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第9题
建立健全智能变电站各类设备台帐和技术资料,应包含SCD、ICD、CID等文件的电子文档()
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第10题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列各项中,属于全面风险管理应遵循的有效性原则是()。

A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度

B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域

C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制

D.应当将全面风险评估及管理的结果应用于经营管理,实现有效抵御所承担的总体风险和各类风险

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第11题
各级各类医疗保健机构应建立健全门诊日志、病房登记、化验室化验结果登记和传染病病例登记,各类登记册应保存()年备查。

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