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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金(cover cost)安全存管制度的措施

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ABCD

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第1题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)有()

A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.关于技术系统准备情况的说明

C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

D.介绍业务资格申请书

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第2题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第3题
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确()

A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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第4题
证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第5题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式④客户开户的交易流程、出人金流程

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题
证券公司可以接受下列()期货公司的委托从事中间介绍业务

A.与本公司受同一机构参股的期货公司

B.与本公司受同一机构控股的期货公司

C.本公司控股的期货公司

D.本公司全资拥有的期货公司

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第7题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。Ⅰ.代期货公司收取期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.提供期货行情信息,交易设施Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()

A.代客户收取期货保证金

B.协助办理开户手续

C.代客户进行期货结算

D.代客户进行期货交易

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第9题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第10题
关于期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()

A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

C.证券公司中间介绍业务起源于英国

D.证券公司协动办理开户手续

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第11题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件()

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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