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[主观题]

下面员工执业行为,错误的是()

A.客户张总认购代销私募产品时,要求营销人员小王帮忙填写《投资者风险承受能力评估问卷》,小王完成问卷填写B.客户张总认购代销的私募产品时,发现风险承受能力等级与产品风险等级不匹配,客户主动要求调高风险等级以符合该产品风险等级要求,小王协助其调高后认购C.营销人员小王向客户张总承诺私募产品保本D.营销人员小王协助客户张总归集3位朋友资金后购买代销私募产品E.客户张总已认定为合格投资者,营销人员小王通过微信向张总推介代销私募产品
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ABCD

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第2题
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第3题
常见的黑线行为说法错误的是()
A.未经允许私自占有、使用、处置客户交由平台直接/间接保管的资金类财产,价值在 5000-20000 元以上(以各城市检察院的执行法律条文为准)5000-20000 元的额度区 间各城市可以差异化配置B.平台员工在职期间侵占客户钱款C.收受平台/平台内部股东/员工/兼职/业务合作机构间的贿赂行为D.即非法占有,有欺骗属性存在平台员工在职期间侵占公司钱款(公司指平台内各注册法人企业)
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第4题
尽管销售量增长,并且经济形式看好,但是利润却连续三年稳定下降。下面哪一项是首席执行官能采
取的健康行为?

A.设定一个翻身目标,在两个月内显著提高利润。为每个经营单元制定清晰的短期目标,共同实现翻身。

B.每个部门裁员10%

C.将工作职能分类为为客户增加价值(比如生产和销售),或者不为客户增加价值(比如会计和人事)。将不增加价值的部门裁员20%。

D.在各个阶层实施鼓励创新的计划。使用提前退休和重新雇用来缩小员工规模。

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第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
以下哪种行为属于A级投诉等级()
A.未经客户允许修改客户任何个人信息。包括但不仅限于私自修改用户联系方式、地址、姓名等B.删除、拉黑客户微信或电话,或违规将客户清除出群等情况C.员工因未操作不规范(如系统操作失误,转班错误、调课错误、外呼通知错误,优惠有效期告知错误、未按服务节点跟进、退费操作不规范等)或工作缺失等,造成客户经济损失或公司运营成本损失金额较大的行为D.服务过程中,关键信息提醒不到位,导致客户不满或投诉
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第7题
下面关于“服务”的描述()是错误的。

A.服务是无形的

B.服务是一种行为

C.服务是标准的、稳定的

D.服务是可以解决客户问题的一种或一系列行为

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第8题
某营业网点员工小王在营销项目时,对方客户代表提出签订合同后再给予小王一定的手续费,小王欣然接受。小王的行为是符合《员工行为守则》的。()
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第9题
会计从业人员必须遵守会计执业行为的基本准则。这些执业基本准则至少应包括:(1)合法;(2)真实;(3)

会计从业人员必须遵守会计执业行为的基本准则。这些执业基本准则至少应包括:(1)合法;(2)真实;(3)准确;(4)完整;(5)及时。()

A.正确

B.错误

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第10题
下面关于沟通的说法错误的是()。

A.沟通可以改善人际关系,稳定员工的思想情绪,统一组织行动。

B. 沟通可以收集信息,使决策能更加合理和有效。

C. 沟通是双方的行为,一般不需要中介体。

D. 编码、译码和沟通渠道是有效沟通的关键环节。

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第11题
客户刚拍下订单后,发现地址错误,下面哪个行为是错误的()

A.让客户自己取消订单重新下单

B.热心的帮客户关闭订单

C.让客户正常付款后再帮助修改地址

D.让客户不用管这个订单,重新拍下即可

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