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[单选题]

关于建立合格投资者制度的必要性,以下描述不正确的是()

A.基金投资者通常处于信息劣势地位

B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的"败德"行为

C.不少国家规定,股权投资基金可以向普通投资者募集

D.基金管理人负责进行基金的投资决策

答案
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C、不少国家规定,股权投资基金可以向普通投资者募集

解析:不少国家规定股权投资基金只能向合格投资者募集

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第1题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()。

A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;

B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;

D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

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第2题
以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是()。

A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

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第3题
以下关于全国中小公司股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是()。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

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第4题
关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是()

A.确认基金交易

B.确认基金份额净值

C.简历并保管基金投资者名册

D.建立投资者基金份额账户

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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第6题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,涉及()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
关于基金合规销售,以下描述正确的是()
A.如户主为未成年人,需留存监护关系证明B.如户主为境外个人,需提供来源于境内的收入证明C.境外个人提供的收入是否来源于境内,金额需大于等于产品购买金额D.如购买信托计划且金额低于100万人民币,或购买资产管理计划且金额低于300万人民币,客户已做私行评估,无需填写业务申请表背面的私募产品合格投资者评估表
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第8题
关于茶艺馆卫生管理,以下描述错误的是()。

A.必须持有有效的《公共场所卫生许可证》,从业人员每年应进行一次健康检查

B.建立日常卫生保洁制度,并应有专人负责督促检查

C.加强卫生宣传工作,不用设置吸烟室

D.认真执行《公共场所卫生管理条例》和《文化娱乐场所卫生标准》,服从卫生监督部门的监督,检测

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第9题
根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境内机构投资者(QDII)制度的管理环节中,属于国家外汇管理局职责范围的有( )。
根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境内机构投资者(QDII)制度的管理环节中,属于国家外汇管理局职责范围的有()。

A.资格审批

B.境外投资额度

C.投资品种确定

D.资金汇兑管理

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第10题
产品信息查询平台建立产品分类目录,严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型,充分披露以下产品信息()

A.产品类型

B.发行机构

C.风险等级

D.合格投资者范围

E.收费标准

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第11题
关于茶艺馆的产品卫生要求,以下描述错误的是()。

A.建立仓库进出库专人验收登记制度,及时清理不符合卫生要求的茶品

B.茶品不用分类,分架,各类茶品有明显标志,并及时冷藏,冷冻保存

C.茶品实行仓库专用,并设有防鼠,消毒等设施及措施,同时运转正常

D.茶品仓库应经常开窗通风,定期清扫,保持干燥和整洁

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