题目内容
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[判断题]
客户经理可以在未取得证券、基金销售、投资顾问、期货、保险代理人等从业资格，以及未通过个股期权、金融产品销售、融资融券等公司内部相关资质考试前直接对外开展相关业务；在未按规定向监管机构报备的情况下，擅自通过公众媒体或者组织开展讲座、报告会、分析会等形式的证券投资顾问业务推广和客户招揽活动（）
答案
是
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A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.3万以下
B.5万以下
C.10万以下
D.20万以下
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B.确实无法支付的应付款项
C.2008年1月1日之前外商投资企业形成的累积未分配利润，在2008年以后分配给外国投资者的
D.证券投资基金从证券市场中取得的买卖基金的差价收入
A.违反了专业胜任准则
B.违反了公平公正准则
C.违反了勤勉正直准则
D.违反了遵纪守法准则
A.违反了专业胜任准则
B.违反了公平公正准则
C.违反了勤勉正直准则
D.违反了遵纪守法准则
