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[单选题]

某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是()。

A.既违反了法律,又违反了职业道德

B.既不违反法律,也不违反职业道德

C.只违反了法律,不违反职业道德

D.只违反职业道德,不违反法律

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第1题
下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容,于是其个人购买了该公司股票,但未向所在基金管理公司备案。一个月之后,该公司公告了超预期的业绩,王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会,随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌()

A.将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资

B.操纵交易价格

C.内幕交易

D.传播虚假信息、扰乱市场秩序

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第3题
以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

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第4题
以下关于投资、研究业务控制中,表述对的的是()。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,规定研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供应该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

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第5题
以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员(research fellow)、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员(research fellow)即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员(research fellow)根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员(research fellow)的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

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第6题
基金公司拟发行公募基金产品,基金管理人及代销机构的以下行为中不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是()。Ⅰ.某第三方销售平台在未签署销售协议前代销该产品Ⅱ.在中国证监会核准基金募集申请前,代销机构向客户预发行该产品,提前募集资金Ⅲ.在中国证监会核准基金募集申请前,某互联网平台通过其官网广告对该产品进行宣传Ⅳ.在中国证监会核准基金募集申请前,基金公司明星经理向机构客户进行产品路演

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
公募基金管理公司是证券投资基金,只能投资股票或债券,不能投资非上市公司股权,不能投资房地产,而私募基金可以。()
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第8题
我行在零售渠道发行的公募理财产品可以投资于()

A.非标债权

B.信用债

C.非上市公司股权

D.公募基金

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第9题
某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为()。

A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

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第10题
我行在私人银行发行的私募理财产品可以投资于()

A.非标债权

B.信用债

C.非上市公司股权

D.公募基金

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第11题
假设某公募基金3月17日的基金资产净值为50,000万元,3月18日的基金资产净值为46,000万元,该基金的管理费率为1%,该年实际天数为365天,则该基金3月18日应计提的管理费为()

A.1.26万元

B.1.30万元

C.1.37万元

D.1.45万元

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