按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
A.经检测不符合健康标准或者未经检疫合格的奶畜产的
B. 奶畜产犊7日内的初乳,但以初乳为原料从事乳制品生产的除外
C. 在规定用药期和休药期内的奶畜产的
D. 其他不符合乳品质量安全国家标准的
A.业主小组代表、业主监督委员会
B.街道办
C.派出所
D.物业代表
A.应当按照橱家有关伤亡事故调查处理的规定,及时、如实向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门或者其它有关部门报告
B.实行施工总承包的建设工程,由总承包单位负责上报事故
C.特种设备发生事故的,不用同时向特种设备安全监督管理部门报告
D.特种设备发生事故的,还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告
E.接到报告的部门应当按照国家有关规定,如实上报
证券包销是指()。
A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。
A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 按照规定监督基金管理人的投资运作
D. 编制中期和年度基金报告