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[多选题]

证券公司新业务种类主要包括 ()

A.并购业务

B.项目融资

C.投资管理

D.风险投资

E.证券网站业务

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第1题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ、建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ、公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ、财务顾问主办人不少于5人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第3题
MNPI(重大非公开信息)包括()

A.未披露的财务信息

B.重大的并购交易

C.重大的新的业务战略

D.行业环境的变化

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第4题
2023年实行的新《证券法》对设立证券公司所应具有的条件作出了更为全面的规定,涉及()。

A.增长了公司章程的规定

B.增长了对重要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本ht

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

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第5题
下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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第6题
经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。

I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构

III会计师事务所

IV律师事务所

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第7题
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代理

B.证券代销

C.证券包销

D.承销团承销

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第8题
投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括:()。

A.根据并购方案和资金需求安排融资;

B.为收购方设计购并方案并协助实(或者为被收购方设计反收购方案和措施);

C.通过价值评估和分析确定合理价格

D.在实施过程中自身的风险套利操作

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第9题
证券公司主要业务包括()。

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购业务

D.取消业务

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第10题
以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品,说法正确的是()

A.大部分金融产品属于私募范畴,可通过特定渠道进行公开宣传

B.风险等级不高,风险相对可控

C.一般无认购起点的限制

D.产品种类多,包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等

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