题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在管制法规的制定方面,独立的管制机构有很大的自主权,但是他们也受到约束有（)。

A.立法的约束

B.司法监督

C.行政程序

D.政府行政部门]的监督

E.规则监督

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第1题

在国际贸易中，不同的国家也会制定一些相应的政策来干预外国企业在本国的营销活动。主要措施有（)。

A.进口限制

B.税收政策

C.价格管制

D.外汇管制

E.国有化政策

F.出口退税

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第2题

对销售合同的内部审计揭示出为确保一笔重要合同而发生的贿赂行为。这笔贿赂很有可能是由一位高级

主管授权的。下列______项对审计报告向恰当的人群发送做出了最佳的描述。

A.审计报告应该向CEO和适当的管制机构发送

B.审计报告应该向董事会、CEO和独立审计师发送

C.内部审计主管应该向董事会提供审计报告复印件，并决定审计报告的进一步发送是否恰当

D.这份报告应该向董事会、适当的执法机构和管制机构发送

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第3题

随着中美贸易摩擦的升级，我国也开始在一些领域进行反击。在科技方面，中国维护高科技企业合法权利、建立国家技术安全管理清单制度，设立了（)。

A.投资管制清单

B.出口管制清单

C.不可靠实体清单

D.负面管制清单

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第4题

在审计业务计划中，内部审计师应该检查所有相关的信息。下列哪一种信息来源最可能帮助识别那些

怀疑违反环境法规的行为：

A.与经营经理讨论;

B.检查贸易订单;

C.检查机构报送政府机构的函件;

D.与外部审计人员在业务合作过程中进行的讨论。

答案：C

解析：答案A不正确，经营管理层是一种存在偏见的信息来源;

答案B不正确，这种信息来源不够明确;

答案C正确，在环境违规行为中，来自管制者的函件是一种有效的、相关的信息来源。这种外部产生的文件和业务客户对此做出的回复，能够指明业务客户显著的损失披露。

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第5题

某金融机构的内部审计师正开展审计，以评价该机构的投资和贷款业务。在上一年度，该机构在监控

投资和贷款业务量方面采用了新的政策和程序。审计师还了解到该机构在去年投资于一些新型的金融工具，并运用大量的衍生金融工具来适当地防范风险。如果内部审计师在开展初步的检查，应实施以下哪个程序：

A.检查自上次内部审计之后，由管制部门和外部审计师出具的审计报告；

B.与管理层会谈，确认在投资和贷款方面的政策变化；

C.检查董事会会议记录，确认政策的变化对投资和贷款所产生的影响；

D.以上答案都正确。

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第6题

由于联邦政府对工业施加了过多的安全管制，工业领域的大企业面临着比小企业更严重的经营困难。因为

大公司做任何事情都是在一个较大的规模上，他们必须改变更多复杂的运转，花费更多的钱来满足政府的要求。下面哪一项，最削弱上面的论述？

A．小公司用资金储备来做改进的可能性比大公司要小。

B．小公司的运转常依赖于与大公司的运转所需的同样的技术。

C．安全管制法规是一致的，与公司大小无关。

D．典型的大公司比小公司有更多的利润投资于其他行业中。

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第7题

进近管制单位工作席位的设置,应当符合下列规定:(一)进近管制单位应当设置进近管制席;(二)年起

进近管制单位工作席位的设置,应当符合下列规定:（一)进近管制单位应当设置进近管制席;（二)年起

降超过60000架次的机场,应当分别设置______席和______席或者增设管制扇区;(三)年起降超过36000架次或者空域环境复杂的机场,但无条件设置进近管制单位或者在进近管制单位设立前,可以在塔台管制单位设立______席位;(四)进近管制单位应当设置主任席;(五)进近管制单位应当根据实际情况设置飞行计划处理席、通报协调席、军方协调席;(六)独立平行仪表进近时,进近管制单位应当设置______席

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第8题

组织的审计委员会指示首席审计执行官提升内部审计活动。首席审计执行官的首要任务是制定章程。

以下哪个事项应包括在对独立性的陈述中:

A.按季度向审计委员会报告所有的业务结果；

B.向政府管制机构报告组织管理层的非道德经营行为；

C.评价组织的控制的充分性和有效性；

D.每月向管理层提交预算变动报告。

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第9题

在对采购进行审计时，内部审计师发现几起有关公司竞标政策的违规事件。上一年的审计报告已报告过同

样的情形，但是没有采取纠正措施。下列______项最佳描述了针对这个重复发现的恰当行为。