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[判断题]

法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。()

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更多“法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的…”相关的问题

第1题

对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑哪些因素()。

A.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况。

B.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度，如机构拓展业务范围，包括地域范围、业务范围、客户范围、渠道范围是否考虑相应的洗钱风险，并经过董事会、高级管理层或适当层级的审议决策。

C.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况。

D.以上都是

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第2题

各级机构应当制定反洗钱应急处置预案，妥善处置洗钱案件或者巨额处罚引发的重大资金损失，有效应对负面舆情带来的法律风险和声誉风险。（）

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第3题

法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进全体员工做到哪些方面，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围()。

A.树立洗钱风险管理意识

B.坚持价值准则

C.恪守职业操守

D.以上都是

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第5题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第6题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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第7题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第8题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

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第9题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时，应当全面考虑本机构自有或通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道，渠道可划分为（）

A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道

B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道

C.银行的代理行渠道

D.中介服务机构渠道

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第10题

洗钱对金融体系造成的危害不包括()。

A.促使资金规律流动，维持金融市场稳定

B.严重损害被洗钱者利用的金融机构声誉

C.大量资本流入流出造成汇率变化，引起市场动荡

D.破坏金融市场稳健经营的基础，加大运用风险

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第11题

洗钱对金融体系造成的危害不包括()。

A.破坏金融市场稳健经营的基础，加大运用风险

B.大量资本流入流出造成汇率变化，引起市场动荡

C.促使资金规律流动，维持金融市场稳定

D.严重损害被洗钱者利用的金融机构声誉

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