题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
直接责任人是指(),对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。
A.决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
B.部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
C.胁迫、协助他人实施违法违规行为
D.不履行或不正确履行职责,未能制约或防范违法违规行为发生
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A.决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
B.部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
C.胁迫、协助他人实施违法违规行为
D.不履行或不正确履行职责,未能制约或防范违法违规行为发生
A.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平,风险控制能力,主要负责人业绩等,实行区别授权。
B.应在法定经营范围内,对其业务职能部门和分支机构实行逐级。
C.在不造成风险的情况下,对授权可灵活处理,受权人可自主决定适当超越授权范围。
D.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩,风险状况,授权制度执行情况及主要负责人任职情况,及时调整授权。
E.业务职能部门和分支机构超越授权,应视越权行为性质和所造成的经济损失,追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露