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[判断题]

金融机构于每只资产管理产品成立后5个工作日内,应向人民银行和金融监管部门同时报送产品基本信息和起始募集信息。()

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第1题
金融机构在发行资产管理产品时,在产品成立后至到期日前,可以改变产品类型。()
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第2题
金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算,可以参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。()
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第3题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》下列金融机构中可以发行资产管理产品的有()

A.基金公司

B.期货资产管理公司

C.商业银行

D.金融租赁公司

E.信托公司

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第4题
根据《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》,公募资产管理产品除
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第5题
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过200亿元。()
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第6题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》同样适用于依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务及依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金产品。()
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第7题
企业年金基金投资管理人将年金资产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。()
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第8题
理财业务的产品管理要做到每只理财产品(),确保每只理财产品资产负债表、利润表、现金流量表的及时性、准确性和规范性以及其他相关信息的充分披露和公开透明。

A.单独管理

B.单独建账

C.单独核算

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第9题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第10题
可以发行自贸债的境外机构包括()。

A.在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构

B.在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构发行的产品

C.在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构及其发行的产品

D.在境外(含港、澳、台地区)注册成立的NGO

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第11题
证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。

A.夸大或者片面宣传产品

B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩

C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同

D.未充分揭示产品风险

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