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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（）为营业部员工投资行为管理第一责任人，各单位应加强对所属公司员工投资行为管理，规范公司员工投资信息报备，并将日常管理中发现的公司员工不当投资行为报告法律合规部

A.分支机构合规人员

B.分支机构负责人

C.分支机构员工本人

D.分支机构客服主管

答案

B、分支机构负责人

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第1题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任，各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。（）

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第2题

在员工工作服管理中，为强化单位负责人“第一责任人”职责，对于着装不符合要求者，其所在单位负责人应承担管理责任，并处以管辖人员罚款金额的一半（）

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第3题

根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）

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第4题

根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）

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第5题

2021年8月11日，广东证监局发布《关于对郭谦采取出具警示函措施的决定》，对第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部经纪人郭谦在从业期间，违规向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品的行为进行处罚。上述行为违反了哪项规定（）

A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定

C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失

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第6题

为加强公司驾驶员管理，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》等法律法规，驾驶员为第一安全责任人，负责对乘车人员的乘车行为进行监督提醒（）

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第7题

谁是制膜车间禁止拍照管理的第一责任人（）

A.班组长

B.车间主任

C.员工

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第8题

（)是合规管理第一责任人。

A.各单位主要领导

B.各单位党员领导干部

C.全体员工

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第9题

营业部应高度重视低效户的转化工作，（）是核心低效户转化工作的第一责任人

A.营业部负责人

B.营业部副总经理

C.营业部总经理助理

D.营业部二级部门经理

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第10题

营业部（）是营业部反洗钱工作的第一责任人，负责营业部反洗钱工作的统一部署和组织实施，承担营业部反洗钱工作的主要责任

A.负责人

B.合规人员

C.柜台人员

D.客户经理

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第11题

__作为本岗位安全工作的第一责任人，需主动对责任区域进行安全管理，积极支持和配合班组长的各项安全工作（）

A.班组员工

B.班组长

C.维修

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