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第1题
办理基金专户或券商资管认/申购交易时，客户资金账户相应金额实时扣款。日终后认/申购交易信息发送至登记机构；（）日日终，登记机构反馈确认信息,对不成功交易，进行资金退款。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
第4题
（）是违规销售行为。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。交易
B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等
D.以上行为都是
第6题
基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形（）
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序
D.违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第9题
如经办员办理储蓄国债业务时操作失误，为客户办理了超过客户需要份额的认购时，可于当天进行认购调帐，将差额部分调给另一指定客户。该客户必须也已开立储蓄国债帐户，且对应资金帐户上有足够余额可认购这部分国债。以下说法正确的是（）。
A.认购调帐应在2个工作日内进行，且必须在财政部规定的国债业务受理时间内处理
B.认购调帐只能当天进行，且必须在财政部规定的国债业务受理时间内处理
C.认购调帐必须在原认购网点所在分行任一网点办理，且必须经该网点有权人员授权
D.认购调帐必须在原认购网点由原认购经办员办理，且必须经网点有权人员授权
E.调帐方式：一对一调帐，即只能从原错帐认购帐户将差额部分国债调入另一指定国债帐户
F.该业务不同于普通的冲补帐，必须调出、调入双方客户同时在场，对于调入方而言，视同一笔正常的认购交易
第11题
客户要购买中银的代客境外理财产品，需要遵循的业务流程按顺序是()(1)办理购买开放式基金所需的相关开户手续;(2)与中国银行签订代客境外理财业务委托协议;(3)按照开放式基金的认购、申购、赎回程序完成交易。如果客户曾购买过中国银行的代客境外理财产品，则上述业务流程中哪些是可以省略的？
A.(1)
B.(1)和(2)
C.(2)
D.都不能省略
