题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

D.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

E.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

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第1题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形

B.客户资产安全、完整

C.经营经纪业务已满3年

D.公司治理结构健全，内部控制有效

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第2题

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A.债券回购账户

B.保证金账户

C.现金账户

D.股票账户

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第3题

在经纪业务中，投资银行与客户是一种（)关系，客户是（)人，投资银行是（)人。

A.服务，委托，受托

B.委托代理，委托，受托

C.委托代理，受托，委托

D.服务，提供服务，接受服务

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第4题

投资银行最本源，最基础的业务活动包括()。

A.兼并收购

B.证券发行与承销业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

E.风险投资

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第5题

自营业务内部控制的主要内容包括（）。

A.建立“防火墙”制度，确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制

C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.建立综合实时监控系统

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第6题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第7题

签订下述哪类协议时需添加反洗钱条款（）

A.与银行签订业务代理协议

B.与专业代理公司签订业务代理协议

C.与经纪公司签订经纪业务协议

D.与4S店签订兼业代理协议

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第8题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第9题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券承销及保荐业务

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第10题

违反《房地产经纪管理办法》规定，以隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段招揽业务，诱骗消费者交易或者强制交易的由县级以上地方人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正，记入信用档案；对房地产经纪人员处以（）元罚款。

A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

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第11题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

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