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[判断题]

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。判断对错

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第1题
金融机构应当指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作()
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第2题
金融机构反洗钱合规管理部门可疑承担内部审计监督的职责()
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第3题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()
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第4题
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第5题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()
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第6题
下列哪些反洗钱义务,金融机构必须履行()

A.专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作

B.设立专门的反洗钱岗位

C.设立反洗钱专门机构

D.明确专人负责大额交易和可疑交易报告

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第7题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第8题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为哪类机构()。

A.B

B.C

C.D

D.E

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第9题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专门机构负责反洗钱和反恐融资合规管理工作()
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第10题
《金融机构反洗钱规定》中明确了金融机构应当履行的反洗钱三大核心业务,即()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

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第11题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施

A.落实监管要求

B.合规工作优先

C.自主管理风险

D.完善内控体系

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