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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据公司合规管理制度,以下哪类客户属于风险客户()

A.患有重大疾病

B.精神不正常

C.资金借贷

D.以上都是

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D、以上都是

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第1题
产品质量属于哪类危机场景()

A.外在事故

B.客户投诉

C.合规问题

D.躺枪事件

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第2题
经营集团法务部工作大致可分为哪几类()

A.合规类

B.风控类

C.诉讼类

D.审批类

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第3题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为哪几类:()。

A.A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;

B.B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;

C.C类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;

D.D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司;

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第4题
在反洗钱工作中,识别到客户控股股东属于受制裁国家的且为审慎可叙做类的,应由合规部审核后,运营人员根据审核意见进行后续处理。()
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第5题
以下哪类账户户名原则上应与客户号名称保持一致,或由总行业务部门根据监管、风控要求等进行统一规范。()

A.D类科目账

B.A类内部账户

C.B类内部账户

D.应解汇款账户

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第6题
以下哪种说法属于公司合规制度中的()

A.员工间互相挂单

B.再次开发历史成单客户

C.告知客户先入金,考核期过后再出金

D.传达给客户非客户所在社区高手观点

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第7题
诚信度考核包含哪四个维度()

A.质量销售、标准管控、合规风险、履约能力

B.客户管理、节点管控、货不对板、履约能力

C.客户管理、标准管控、价格风控、履约能力

D.质量销售、标准管控、重大风控、履约能力

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第8题
《中国平安财产保险股份有限公司员工利益冲突管理制度》中,下面哪项不属于利益冲突情形判断和识别应当遵循的规则()

A.客户、投资者和公司第一原则

B.合法合规原则

C.诚实公平原则

D.零容忍原则

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第9题
外汇局改革货物贸易外汇管理制度,根据企业贸易外汇收支合规性,将企业分为A、B、C三类,C类企业贸易外汇收支须经外汇局()后办理。

A.逐笔登记

B.直接办理收付汇

C.审核后办理收付汇

D.实施电子数据核查

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第10题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第11题
专业修为包含以下哪几项()

A.法律规定

B.合规要求

C.公司制度

D.个人道德

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