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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

当前城投平台企业合规融资途径主要包括()

A.在交易所和银行间市场发行企业债券

B.类平台企业提升市场化收入占比申请流动资金贷款

C.承担公益性项目建设申请项目贷款

D.在北京金融资产交易所发行债权计划融资

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ABD

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第1题
下列属于政府合规债务的是()

A.地方政府债券

B.政府购买服务付费

C.借道政府融资平台的债务

D.行业信贷资产质量

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第2题
外汇管理规定要求,银行应当遵循“了解你的客户”原则,切实履行贸易融资真实性、合规性审查职责,积极支持实体经济真实贸易融资需求,防止企业虚构贸易背景套取银行融资。()
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第3题
有助于基金长期风格稳定的因素包括()。

A.信息披露和营销合规性

B.公司治理和行业自律

C.产品和投研体系建设

D.基准设置和偏离跟踪

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第4题
单位客户开通网络金融业务时,必须严格审查客户资料的合规性和完整性,客户洗钱或恐怖融资风险等级(即CCS等级)为()的客户,不得开通企业网络金融业务。

A.中低风险类

B.禁止类

C.高风险类

D.中风险类

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第5题
政府金融产品创新方面,以以地方债、政府债务置换、()等综合融资为切入点获取资格、账户

A.短融

B.中票

C.城投债

D.超短融

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第6题
规划阶段引入的合规项包括以下哪些内容()。

A.安全域划分及边界防护要求

B.ISMP接口要求

C.自身安全要求

D.安全管控平台接口要求

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第7题
小黄新成立了一家创业公司,首要的事情就是“开源”,一家企业的现金流主要来源于经营活动和融资活动。那么下列说法正确的是?()

A.创业期的公司融资的最主要的途径就是跟银行贷款

B.创业期的公司很容易进行债务融资

C.创业期的企业融资活动就是公司获得现金流的主要途径甚至是唯一途径

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第8题

企业存在以下()异常行为的,银行可将其列为关注类客户,在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。

A.交易双方具有高度关联关系的企业

B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的

C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的

D.交易明显不具有商业合理性

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第9题
客户申请办理企业金融服务平台业务,因特殊情况无法提供企业营业执照或开立结算账户时所提供的有效证件、法定代表人或负责人有效身份证件原件的,须经一级分行()审批通过后,予以办理。

A.安全保卫部门

B.客户主管部门

C.运营部门

D.内控合规部门

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第10题
我行压缩退出或禁止合作的小微客户,包括()

A.主要经营者或实际控制人有吸毒、赌博、民间借贷、涉黑等违法行为以及其他不良行为的企业

B.与本行合作态度发生不良变化,还贷意愿差,在本行或他行贷款出现不良信用记录的企业

C.涉及重大法律纠纷、诉讼,或违规经营被国家有关部门处罚,严重影响企业正常生产经营的企业

D.国家产业政策禁止、限制或本行对公授信政策严禁授信的企业

E.无真实贸易或交易背景,或存在贷款实际被地方政府融资平台挪用的小微企业

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第11题
经营实体的企业征信报告显示在本行或其他金融机构的任一未结清信贷业务(包括贷款、贸易融资、保理、票据贴现、银行承兑汇票、信用证、保函等)当前风险分类状态为“关注类”的,不予受理()
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