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[单选题]

对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书,风险提示,约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在()内向监管机构报送整纠方案。

A.3个月

B.10天

C.15天

D.1个月

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第1题
某公司的内部审计师正在审计一家燃气发电厂的发电成本。他们发现,由于计算机错误,该电厂向环境监
管机构报告的二氧化碳排放量在准确性上存在严重问题。审计师应该马上将该问题向以下哪个机构报告:

A.电厂管理层;

B.监管机构;

C.高层管理人员;

D.风险管理部门。

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第2题
保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。此题为判断题(对,错)。
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第3题
在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》(保监发【2017】40号)中,监管部门要开展偿付能力数据真实性专项治理工作,在公司自查整改的基础上,组织实施现场检查,突出对()的监管整治,对存在问题的机构和人员,依法顶格处理,严格责任追究。

A.重点公司

B.重点业务

C.重点领域

D.重点人员

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第4题
现场检查结果将提高非现场检查监管的质量,检查小组从实地获取的第一手资料将验证非现场监管人员的分析判断,特别是从被监管机构的内部控制和管理质量方面为非现场监管的分析提供大量佐证,提升分析的准确性。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
()主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行
业运作风险、提高行业服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

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第6题
对外部监管机构检查发现的违规问题,一律不再依据《员工违规行为处理办法》对责任人进行处理。()
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第7题
对稽察中发现建设项目管理薄弱、监管不力、问题严重和整改落实不到位的相关部门单位和责任人,稽察工作机构可向有关部门单位提出处理处罚建议?()

A.通报批评

B.约谈主要负责人或者分管负责人

C.吊销有关单位资质证书

D.追究有关责任人的责任

E.暂停新建项目审批

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第8题
电力监管机构按照规定可以依法采取()现场检查措施。

A.对检查中发现的违法行为,有权当场予以停电处理

B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存

C.询问有关人员,要求其对检查事项做出说明

D.进入供电企业进行检查

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第9题
保险监管机构应依法开展反洗钱()。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与

保险监管机构应依法开展反洗钱()。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管

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第10题
以下关于现场检查的理解,不正确的是()。

A.现场检查是指定期或不定期对公司业务状况、财务状况、管理状况等方面进行实地检查

B.现场检查可以为监管机构提供常规监管所无法获取的信息

C.美、日等发达国家已完全采用非现场分析方法,现场检查方法已遭淘汰

D.中国保监会对保险机构的监督管理,采取现场检查与非现场分析相结合的方式

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第11题
以下说法中不正确的是:()
A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施,并协助开展相关运维工作

B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务,以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制,防范基础设施共用产生的新增风险

C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务

D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中,只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查,不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查

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