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[单选题]

股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。

A.法定代表人/执行事务合作人(委派代表)、合规/风控负责人

B.法定代表人/执行事务合作人(委派代表)、总经理

C.法定代表人/执行事务合作人(委派代表)、财务负责人

D.总经理、合规/风控负责人

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第1题
分支机构基金销售业务负责人、从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门的管理人、合规风控人员应当取得基金从业资格()
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第2题
我行营业网点基金销售人员须至少具备()。

A.基金从业资格

B.证券从业资格

C.三级个人投资产品销售资格

D.一级及以上个人投资产品销售资格

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第3题
根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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第4题
参与债券投资交易的人员须具备的资格为(),后续如监管部门另有要求的,则按最新要求执行。

A.证券从业资格

B.保险从业资格

C.基金从业资格

D.银行间市场交易员资格

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第5题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第6题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第7题
下列关于基金的税收陈述对的的是()。

A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B.从2023年4月24日起,基金买卖股票按照03%的税率征收印花税

C.从2023年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收公司所得税。

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第8题
我行人员销售法人理财所需资质()

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第9题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第10题
下列关于基金的税收陈述正确的是()。A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业

下列关于基金的税收陈述正确的是()。

A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税

C. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

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