题目内容
（请给出正确答案）
A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究，向投资委员会提供研究资料
B. 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设置投资方案，并提交投资委员会审核
C. 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令
D. 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
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B.投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设立投资方案，并提交投资委员会审核
C.基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令
D.交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.只能由基金管理人向投资者募集基金
B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
A.绩效管理制度是企业组织实施绩效管理活动的准则和行为规范
B.绩效管理制度对绩效管理的目的、性质、意义做了规定
C.它对组织绩效管理的程序和步骤以及方法做了统一规定
D.它有总则和主文组成，不包含附则
A.针对保持客户关系和具体审计业务实施相应的质量控制程序，并根据实施相应程序的结果作出适当的决策是注册会计师控制审计风险的重要环节
B.注册会计师在作出接受客户关系及具体审计业务决策后，在审计业务开始前，需要与被审计单位就业务约定条款达成一致意见，签订审计业务约定书
C.注册会计师在审计业务开始后，需要与被审计单位就业务约定条款达成一致意见
D.评价遵守相关职业道德要求和质量控制程序需要安排在其他审计工作之前
A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率
E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容
A.质量控制指引是指税务师事务所为实现执业质量目标而实施的程序、方法和措施
B.行业涉税专业服务规范的制定应当依据税收法律法规及相关规定
C.业务指引是指《涉税专业服务监管办法（试行）》中确定的八项涉税专业服务业务的基本操作规范
D.具体业务指引是指按照不同税种、行业或者业务种类制定的指导具体业务实施的操作流程和执业标准
E.道德指引是指导税务师行业提供涉税专业服务的基本规范，是制定涉税专业服务其他指引的基础
A.1991年《国务院关于企业职工养老保险制度改革的决定》中，第一次提出了建立企业补充养老保险的问题
B.1995年《关于建立企业补充养老保险制度的意见》中，提出了建立规范的企业补充养老保险的若干政策意见，包括实施条件、决策程序、资金来源、计发办法和经办机构等，明确提出企业补充养老保险采用“个人账户”方式管理，将我国的企业补充养老保险定位为DC模式，从而奠定了建立和发展企业补充养老保险制度的基本框架
C.2004年1月6日劳动和社会保障部颁布《企业年金试行办法》中，将企业补充养老保险更名为“企业年金”，并提出有条件的企业可为职工建立企业年金计划，实行市场化运营和管理;企业年金实行基金完全积累，采用个人账户方式进行管理，费用由企业和个人缴纳，企业缴费在工资总额4%以内的部分可在成本中列支
D.2004年9月29日，劳动和社会保障部、中国证监会联合签发《关于企业年金基金证券投资有关问题的通知》，2004年12月31日劳动和社会保障部又颁布了《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》，同时还出台了《企业年金基金管理运作流程》、《企业年金基金账户管理信息系统规范》和《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》等配套办法，使我国企业年金在基本建立的法律制度框架内进入具体实施阶段
A.注册会计师可以和被审计单位有关人员就某些重要的审计程序进行讨论
B.独立编制审计计划是注册会计师的责任
C.审计计划应在具体实施前下达给审计小组成员
D.审计程序的实施应严格按照审计计划进行，以保证审计工作质量
A.核心系统操作的保全业务需在纸质保全业务申请书中备注操作的具体原因
B.受理人员应做好客户身份识别，仔细辨别证件真伪及签名笔迹，确认申请资格及资料
C.执行双人受理制
D.受理人员和复核人员签名必须是本人亲笔签字，杜绝描摹代签
