首页 > 财会类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于()年

A.5

B.10

C.15

D.20

答案
收藏

A、5

解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章风险监管报表的保存期限应当不少于5年

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营…”相关的问题
第1题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A.1;1

B.1;2

C.2;2

D.2:3

点击查看答案
第2题
根据集团重大亏损等级设置,当期货单边浮动亏损1000万元及以上时或触及年度套保计划设定需报送的预警线时,套保业务执行部门应形成书面风险报告,通过OA邮件形式报送()和

A.广投银海铝套保业务领导小组

B.广投银海铝经营管理部

点击查看答案
第3题
某期货公司的期末资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

点击查看答案
第4题
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.法定代表人

B.财务负责人

C.全体董事

D.会计师事务所

点击查看答案
第5题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当()。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C.建立动态的风险监控

D.建立动态的资本补足机制

点击查看答案
第6题
期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

点击查看答案
第7题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
点击查看答案
第8题
注册会计师于审计报告日后发现X公司在其他信息中列示的年度利润总额为12亿元,比审计时确认的利润总额高出2亿元,注册会计师认为其他信息存在重大错报。对此,注册会计师首先应()。

A.要求X公司采取必要措施使报表使用者知悉这一重大不一致

B.考虑以书面方式告知X公司董事会,并考虑征求律师意见

C.与治理层进行沟通

D.应当要求管理层更正其他信息

点击查看答案
第9题
根据材料回答题。乙注册会计师负责对B公司2008年度财务报表进行审计。在审计过程中,乙注册会计师涉及到对重大错报风险的评估及进一步审计程序的相关问题,请代为做出正确的专业判断。如果B公司会计记录不完整、内部控制不存在或管理层严重缺乏诚信,导致可能无法获取充分、适当的审计证据,乙注册会计师应当考虑()。

A.主要采取实质性程序

B.解除业务约定

C.根据审计范围受到限制的程度出具保留意见或无法表示意见的审计报告

D.在审计业务约定书中载明注册会计师和管理层各自的责任

点击查看答案
第10题
下列说法正确的是()。

A.线路运检单位组织输电运维班于每年11月30日前逐线逐段编报次年度巡视计划,经本单位运检部审核并经主管领导批准后下发执行

B.500(330)千伏及以上交直流线路的年度巡视计划应报省公司运检部备案

C.每月30日前,线路运检单位编制下发状态巡视月度实施计划

D.输电运维班在巡视中发现线路新增隐患及特殊区段范围发生变化时,应于每月25日汇总上报线路运检单位

点击查看答案
第11题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改