证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于()。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
A.在我行上线代销的资产管理计划产品发生较大亏损,给我行客户造成较大损失
B.在消费者权益保护相关工作中(包括但不限于金融营销宣传、个人信息保护)存在较为严重的侵害消费者权益行为
C.(二)管理人股东或者高级管理人员变动频繁,投资业绩长期持续较差的
D.(三)在资管业务方面由于合规性等问题受到监管和行政处罚
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
申请人提出开业申请,应当提交下列哪些材料()一式三份。
A.开业申请书,公司章程,创立大会决议,没有创立大会决议的,应当提交全体股东同意申请开业的文件或者决议;
B.股东名称及其所持股份或者出资的比例,资信良好的验资机构出具的验资证明,资本金入账原始凭证复印件;
C.中国保监会规定股东应当提交的有关材料;
D.拟任该公司董事、监事、高级管理人员的简历以及相关证明材料;
E.公司部门设置以及人员基本构成;
F.营业场所所有权或者使用权的证明文件,按照拟设地的规定提交有关消防证明,信息化建设情况报告,公司名称预先核准通知;
G.拟经营保险险种的计划书、3年经营规划、再保险计划、中长期资产配置计划,以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度;