证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。
A.3
B.5
C.10
D.15
A.3
B.5
C.10
D.15
I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》,在托管业务合作关系存续期间,营销分行应当开展持续客户身份识别工作,至少每年复核一次客户身份信息。对于来自于()的客户,应当至少每半年复核一次客户身份信息
A.洗钱
B.涉黑
C.涉黄
D.恐怖融资高风险国家(地区)
A.特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每周进行一次自行检查,并作出记录
B.特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求,在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求
C.电梯应当至少每月进行一次清洁、润滑、调整和检查
D.大型游乐设施的运营使用单位的主要负责人至少应当每季度召开一次会议,督促、检查大型游乐设施的安全使用工作
A.30%(含);15%(含)
B.15%(含);30%(含)
C.30%(含);30%(含)
D.15%(含);15%(含)
A.法律
B.行政法规
C.规章规定
D.审计要求
E.合同约定
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准
C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离
D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任
C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问